在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音p>

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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