昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系统可c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义(kě)以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和(hé)其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安(ān)全(quán)运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查(chá)和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上(shàc43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义ng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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