直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思"券商员工抖(dǒu)音(yīn)当(dāng)“大V”，直播赚(zhuàn)打赏感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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