科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程(c也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句héng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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