金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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