昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行(xíng)业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经营新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗机构能够保障客户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者在监(jiān)管工作(zuò)中不履新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗(lǚ)行职责，或者(zhě新联会是事业编制吗 加入新联会很厉害吗)不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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