零容(róng)忍！又有(yǒu)券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(ji未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思àn)伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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