进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(x食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写iàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规(guī)定(dìng)落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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