在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团p>

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风险识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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