金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòn至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号g)。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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