昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障(zh导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗àng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件设施(shī)的安(ān)全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定(dìn导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗g)职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施(shī)现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示(shì)函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察调查。

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