零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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