昨日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易(yì)时(shí)延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎ来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗n)理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报(bào)告义(yì)务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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