在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如(rú)实(shí)向投资(zī)者披露可能影(yǐn蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头g)响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标(biāo)，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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