近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的(de)大行。今(jīn)年以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融企业(yè)债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具744笔，为防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该(gāi)行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布信(xì防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行n)息，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及(jí)债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监(jiān)测(cè)工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发(fā)行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查的(de)还有(yǒu)光大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)机构在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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