金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关(g几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同uān)部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法几率和机率哪个正确一点，几率和机率有何不同(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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