直播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù京j属于北京哪个区的车)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月京j属于北京哪个区的车，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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