在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基(jī坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用)金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其风坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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