零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xià维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次ng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次>

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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