近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易(yì)商协(xié)会(huì)已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调查。

　东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财(cái)信(xìn)托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立(lì)案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发(fā)行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(x东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗ié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好(hǎo)秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业(yè)的良性竞(jìng)争(zhēng)生态(tài)。

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