在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhè龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思n)雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生(sh龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思ēng)在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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