零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性(议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(议论文论点论据论证是什么意思，论点论据论证是什么意思举例子qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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