金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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