金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é马美如简介)每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构建(jiàn)高水平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行(xíng)（以下简称人(rén)民银行）、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)马美如简介港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公(gōng)告(gào)发(fā)布以(yǐ)来(lái)，“互换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易(yì)及(jí)结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价(jià)商协议，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务(wù)的(de)清算(suàn)会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债(zhài)券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申(shēn)请(qǐng)成为场外(wài)结算公(gōng)司的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互联提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外(wài)结算公(gōng)司(sī)建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之间(jiān)净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会(huì)和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面的监管合作(zuò)安排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同(tóng)维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定(dìng)和公平(píng)交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资(zī)者(zhě)教育和服务(wù)，切(qiè)实维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解两地(dì)市场法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评(píng)估和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联(lián)系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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