直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么>

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得(dé乌苏里江在哪，乌苏里江在俄罗斯叫什么)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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