在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任(rèn)四大灵猴的兵器叫什么名字，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar四大灵猴的兵器叫什么名字 Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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