交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市(shì)城市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商(shāng)协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资(zī)人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市(shì)场参与机构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为(wèi)银行间市(shì)场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的(de)重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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