在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当性(xìng)管理解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(z解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音ī)基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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