金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水机(jī)构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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