近期(qī)交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商(shāng)协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发(fā)现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构(gòu)存在债(zhài)券代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算速度(dù)不(bù)同的现张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛券交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不(bù)严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自律调查(chá)的(de)还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处(chù)罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调查和自(zì)律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的(de)原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了(l张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛e)一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护(hù)银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做(zuò)市(shì)商作为银(yín)行间市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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