在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关(guān)联公司为(wè一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币i)深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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