零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没7感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲50多万

　　感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲trong>两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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