近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，监管力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销(xiāo)不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思非金(jīn)融(róng)企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。不负年华的意思是什么呢，不负春光不负年华的意思

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查(chá)发现，大连银(yín)行等(děng)多家机(jī)构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券(quàn)交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在(zài)日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的(de)多期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违(wéi)规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大(dà)额(é)财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商(shāng)协(xié)会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人(rén)被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行(xíng)间债券市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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