在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发(f斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说ā)行人关(guān)联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说ng>百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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