直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思>营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 三衢道中古诗曾几的几,怎么读，曾几的三衢道中的意思