金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机(jī)构责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事(sh水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼ì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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