金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出蜗牛是不是昆虫类(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)蜗牛是不是昆虫类制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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