金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wé15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗i)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则(zé)》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗