科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为1235410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗2户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规公410开头的身份证是哪里的？ 410开头的身份证号码是河南省吗开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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