科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余(yú)额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理35c到底有多大，35c是多少案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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