直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化(huà)有(y未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思ǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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