董事长(zhǎng)雇人拉(lā)抬自家股票

　　多(duō)人(rén)合谋(móu)操纵股(gǔ)价

　　根据证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)披露的(de)信息，新美星董(dǒng)事长、法(fǎ)定代表人、实(shí)际控制(zhì)人何(hé)德(dé)平和他(tā)的(de)妻子黄秀芳(fāng)当(dāng)时向时任独(dú)墅湖文化传播有(yǒu)限公司董(dǒng)事长(zhǎng)蒋维，提供(gōng)保(bǎo)证金约3200万元(yuán)，这(zhè)些钱(qián)部分来自他们所掌控的上海海得泽广投资管理(lǐ)中心(xīn)（普(pǔ)通合(hé)伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他们提供资金的(de)目的是，委托蒋维(wéi)对“新美星”进行“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维持(chí)、抬(tái)高“新美星(xīng)”股价，以便何(hé)德平所(suǒ)持“新美星(xīng)”限售股于2019年4月26日(rì)解(jiě)禁(jìn)后能够获得好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在(zài)收到(dào)保(bǎo)证金(jīn)后(hòu)，即开始(shǐ)利用控制的证券账户并联合其(qí)他市(shì)场资金(jīn)在二(èr)级市(shì)场买入并交易(yì)“新美星(xīng)”，且在(zài)后续操作中向黄秀芳反馈其(qí)操作情况。

　　据了解，这场操纵股(gǔ)价，蒋(jiǎng)维还找了(le)两个帮手共(gòng)同合谋(móu)。他经人(rén)介绍认识并联(lián)合毛明土、李(lǐ)传武共同操纵“新美星”；毛明土、李传武控制各自(zì)筹(chóu)得的证(zhèng)券(quàn)账(zhàng)户、资金开始与蒋维共同(tóng)交易(yì)“新美星”；在(zài)此期(qī)间，主要(yào)由蒋(jiǎng)维与毛明土(tǔ)联系，传递、沟通(tōng)各自操(cāo)盘情况，以利于(yú)两方交易决策，更(gèng)好地(dì)共同抬高(gāo)“新美(měi)星(xīng)”股价(jià)。

　　根据(jù)监(jiān)管(guǎn)披露的信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日(rì)，蒋维联合毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)控制“俞某华(huá)”等(děng)35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美(měi)星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行(xíng)业指数25.95个(gè)百(bǎi)分点(diǎn)。账户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖(mài)出(chū)4669.04万股，卖出(chū)成交金(jīn)额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间(jiān)，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金优势、持股(gǔ)优(yōu)势，连续集中交易“新美(měi)星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬股价、集中出(chū)货

　　违(wéi)法获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武，控制35个(gè)证券账户（简称账户(hù)组），是(shì)怎么(me)拉(lā)高“新美星”股(gǔ)价(jià)，然后出(chū)货，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，账户(hù)组连续集中交易“新美(měi)星”，申买量占市场(chǎng)申买量比例超(chāo)20％的交易日(rì)有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖量占市场申卖(mài)量比例超20％的交易日有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户组(zǔ)持股总数占总股本比(bǐ)例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日持流通股达到峰(fēng)值，占流通股本的比例24.74％，持(chí)股占总股本的比例(lì)8.13％。账户组具备资金优势和(hé)持股优势。

　　具(jù)体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日(rì)开(kāi)始，账(zhàng)户组持续大量(liàng)买入“新(xīn)美星(xīng)”，当日申买排(pái)名(míng)第一，竞价买入(rù)成交(jiāo)排名第一，至2019年2月28日期末(mò)持股量为期初持(chí)股(gǔ)量38.71倍(bèi)，持股(gǔ)量显著(zhù)增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计(jì)上涨12.57％，偏(piān)离(lí)同期(qī)创业板综指3.33个(gè)百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美星(xīng)”，期(qī)末持股量较期(qī)初增加(jiā)124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其(qí)中，账户组有两段(duàn)典型(xíng)的拉抬期(qī)间：2019年(nián)3月(yuè)1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖(mài)一(yī)价或市价申买3,729,100股，占账户组同期(qī)申(shēn)买量68.11％，对应成(chéng)交(jiāo)股数(shù)（不含对倒）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低于卖一(yī)价(jià)或市价申(shēn)买2,950,300股，占(zhàn)账户组同期申买量41.33％，对应(yīng)成交股(gǔ)数(shù)（不含对(duì)倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美(měi)星”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业指数(shù)22.28个(gè)百分点(diǎn)。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账(zhàng)户组集(jí)中卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下(xià)跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数(shù)1.03个(gè)百分点(diǎn)。

　　此(cǐ)外，操纵(zòng)期间，涉(shè)案账(zhàng)户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获(huò)利(lì)的行为。经测算，扣除佣金和(hé)相关税费，账户(hù)组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委(wěi)托理财、而非操(cāo)纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于(yú)操纵(zòng)股价(jià)，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳及其代(dài)理人提出多点申诉意见，请求不(bù)予处罚：

　　第一(yī)，没有(yǒu)操纵动(dòng)机。

　　第二(èr)，在案证据不足以证明蒋维(wéi)受(shòu)何德平(píng)或黄秀芳(fāng)委托，联合他人操纵股价，一是“市值管(guǎn)理”不等同(tóng)于“操(cāo)纵(zòng)证券市场”；二是(shì)黄秀芳与蒋维系(xì)委托(tuō)理财关系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没(méi)有将其与(yǔ)毛明(míng)土、李传武等(děng)人讨论交易新美星(xīng)的情况(kuàng)告知黄(huáng)秀芳或何德平，涉案股(gǔ)东名册(cè)并非(fēi)黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄(huáng)秀芳反(fǎn)馈过股东名(míng)册；四(sì)是(shì)蒋维没有(yǒu)与(yǔ)毛明土、李传武就各自账(zhàng)户交易(yì)新美星(xīng)的盈亏分配(pèi)进(jìn)行约定；五(wǔ)是蒋(jiǎng)维账户组利(lì)益与何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳利益(yì)并不(bù)一致(zhì)，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋维(wéi)获(huò)得黄秀芳(fāng)资金后部分用(yòng)于偿还债务，部分用(yòng)于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛明(míng)土(tǔ)账户组、李传(chuán)武账(zhàng)户组交易行为(wèi)承担责任。

　　第四，部(bù)分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制(zhì)。

　　第五(wǔ)，不认可黄秀芳2020年(nián)11月(yuè)25日询问笔录的合法性及真实性(xìng)。

　　第六，何德(dé)平(píng)对(duì)黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋维提供款(kuǎn)项不知情(qíng)、未参与，且何德(dé)平与黄秀芳系独立(lì)法律主体(tǐ)，即(jí)便夫妻或一致行动人中一方存在(zài)不当行为，不应推(tuī)定(dìng)或认定另一方承担责任(rèn)。

　　另外(wài)，蒋维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)，及他们(men)的代理人(rén)也就是(shì)否合谋、部(bù)分(fēn)账户的控制关(guān)系、委(wěi)托(tuō)理(lǐ)财关系(xì)等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回(huí)应，经复(fù)核，对当事人及其代理人(rén)的(de)主要陈述意见不(bù)予采纳。

　　证(zhèng)监会表示(shì)，本案(àn)为多个主体参与、多(duō)个环节实施(shī)、环环相扣、锁(suǒ)链式(shì)的上下游衔(xián)接、合作，共(gòng)同完成的操纵行(xíng)为。在案(àn)证据可以证明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作为保证金，委(wěi)托其通过二级市(shì)场交(jiāo)易影响新美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈交易情况(kuàng)；何(hé)德平知悉并参与了本案行为；上述行为的实质是操纵股价，并非合(hé)法理财(cái)。在案证据可(kě)以(yǐ)证明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武有(yǒu)共同影响“新美星(xīng)”股(gǔ)价的意图和(hé)目标，共(gòng)同商议、谋划(huà)操盘、拉(lā)抬股价，并且采(cǎi)取了(le)联合影响股价的(de)行动，属(shǔ)于共同操纵(zòng)行为(wèi)。

　　关(guān)于(yú)违法期间和责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至(zhì)2019年(nián)2月14日(rì)期间(jiān)蒋维控制的账(zhàng)户交(jiāo)易“新美(měi)星(xīng)”客观上为后续的合谋(móu)操(cāo)纵起(qǐ)到一定(dìng)程度锁仓的作用(yòng)，并且(qiě)根据蒋(jiǎng)维笔(bǐ)录(lù)，毛明土知道蒋维和上市(shì)公(gōng)司的(de)合作，知道蒋维已经有(yǒu)一定底仓(cāng)，才(cái)愿意买入“新美星”，因此(cǐ)毛明(míng)土和李传武的违(wéi)法期(qī)间与蒋(jiǎng)维(wéi)、黄秀芳、何(hé)德平一致。在此基础上，在(zài)认定及处罚时将合谋各方视为一个整体，不区别对待各方账户组。

　　证监会(huì)认为(wèi)，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah李传武上述(shù)行(xíng)为违反了2005年《证券法(fǎ)》第七十七(qī)条(tiáo)第一项规定，构成2005年《证(zhèng)券法》第二百零三条所述(shù)的操纵证(zhèng)券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》规(guī)定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对何德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何德平、黄秀芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛(máo)明土、李(lǐ)传武分(fēn)别罚款(kuǎn)597.94万元。

　　董事(shì)长信息披(pī)露(lù)违法

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另外(wài)，关于何德平信息披露违法(fǎ)的(de)相关情况，行政处罚决定书披(pī)露，在(zài)新(xīn)美星2016年4月上市(shì)前，海(hǎi)得泽(zé)广代何德平、黄秀芳(fāng)夫妇持有公司80万股股份，占新(xīn)美星(xīng)上市(shì)时总股(gǔ)本的1％。上市后，该部(bù)分股票继续由海得泽广(guǎng)代持，海得泽广自(zì)2017年12月19日开(kāi)始减持“新(xīn)美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持(chí)完毕。

　　关(guān)于(yú)何德(dé)平信息(xī)披露违法，何德平(píng)、黄秀芳及其(qí)代理人提出(chū)：第一(yī)，海得泽广与(yǔ)何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股(gǔ)份系海得泽(zé)广为兰某代持，股份减持决策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海(hǎi)得(dé)泽广将减持所得汇入(rù)黄秀芳指(zhǐ)定(dìng)账户的原因(yīn)系(xì)兰某向黄秀芳(fāng)归还(hái)借款(kuǎn)本电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah息(xī)。第二(èr)，涉案股份仅为1％，不具有重(zhòng)大性，不对投资者决策产生重大影响，情(qíng)节轻微。第三(sān)，即便(biàn)认定代(dài)持成立，何德平对借(jiè)款、还款等事项，不(bù)参与(yǔ)、不知情，没有主观过错，不应(yīng)受到处罚。综(zōng)上(shàng)，请求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等(děng)询问笔录、海得泽广交(jiāo)易流(liú)水、资(zī)金(jīn)流水及(jí)相(xiāng)关(guān)银行账户(hù)流水，结(jié)合(hé)何德平(píng)、黄秀芳的配偶关系，代持资(zī)金和(hé)减(jiǎn)持所得系家庭共同财(cái)产，可(kě)以认定海(hǎi)得泽(zé)广代何德平、黄秀芳(fāng)持有(yǒu)新(xīn)美星股票。当事人(rén)所提相关(guān)理由不(bù)具有事(shì)实和法律依据，不予采纳。

　　证监(jiān)会表示(shì)，何德平作(zuò)为(wèi)上市公司(sī)实际(jì)控制人，未如实告知上市公司上述持股情况，导致(zhì)新美星在相关公告中均(jūn)未披露相关情况，导致新美星违反2005年《证(zhèng)券法》第(dì)六十三条(tiáo)规定，何德平的行(xíng)为构成(chéng)2005年(nián)《证券法(fǎ)》第一百九十三条(tiáo)第(dì)三款规定的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定(dìng)，证监(jiān)会(huì)决定：就信息披露违法行为(wèi)，对(duì)何(hé)德(dé)平(píng)给予警告(gào)，并处以(yǐ)40万元罚款。

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