零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列16英寸是多少厘米，16英寸是多少厘米长第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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