北交所、全国股转公司一季度
券商执业质量评价出炉 第一创业登上榜首

日前(qián)，北交所、全国(guó)股转公司发布了2024年第(dì)一季度券商执业质量评价结果，全面反映了券商在北(běi)交所(suǒ)、新三板
市场的执(zhí)业质(zhì)量。从 评价结果可(kě)以看出，2024年第(dì)一季(jì)度券商执业质量评价的排名出(chū)现(xiàn)大洗牌，榜首以及前十名中的过半席位均出现变化。

榜首变更(gèng)为第一创业

执业质(zhì)量评价体系由(yóu)专业(yè)质量得分、合规(guī)质量扣分(fēn)两部分组成，专业质量得(dé)分主要涉及券商的投行(xíng)、经纪、研究三大业务(wù)维度。得(dé)分的计算方式为基础分100课余生活曰记分，加上专业质量得(dé)分，再减去合规质量扣分。本次共有101家券(quàn)商参 评。

101家券(quàn)商(shāng)中，98家券(quàn)商的得分在100分(fēn)以上(shàng)，位于前三名的分别是第一创业、中泰证券(quàn)和中信建(jiàn)投，得分分别为137.15分、135.73分、127.08分。开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、中国银河、浙商证券紧随其后，得分均超过120分。

与2023年年度评价结果相比，2024年第(dì)一季度(dù)评(píng)价结(jié)果排名(míng)发生了不小的变(biàn)化。具体(tǐ)来(lái)看，2023年年度排名前三位分别是中(zhōng)信证券(quàn)、申万(wàn)宏源和中(zhōng)信建投，而2024年第一季度，第一创业的(de)排名从此(cǐ)前(qián)的第(dì)48名跃升至第1名，中泰证券从第7名上升到第2名。

从
2024年第一季度专业质量得分情况来(lái)看，部分中小特色券商持续深耕发力，表现优异。第一创业 的得分为37.15分，位列第一 ，中泰证券、开(kāi)源证券和中
信建投(tóu)的得分(fēn)均超过30分(fēn)。

在细分业务项得分(fēn)方面，北交所保荐业务和发行并购(gòu)业务的最高分均出自第一创业(yè)，北交所做(zuò)市(shì)业(yè)务的最高分来自国金证券；全国股转系统推荐挂(guà)牌业(yè)务、发行并购业(yè)务和持续督(dū)导业(yè)务的最高分均来(lái)自开源证券，全国股(gǔ)转系(xì)统做市业务的最高分来自东北证(zhèng)券。研究(jiū)业务方面，开源证券也位列第一。

北交所成券商必争
之地

当下，券商(shāng)纷纷发力北交所(suǒ)业务，加大投入、招兵(bīng)买(mǎi)马、优化布(bù)局。执业质(zhì)量评价排名的变(biàn)动(dòng)侧面反映出了券商在北交所业务的 竞争加剧。

大型综合券商(shāng)紧抓市场改革带来的全新机遇，各业务条线全面发力，多项指标保持市场(chǎng)领(lǐng)先地位。与2023年一季度相比，2024年一季度，十(shí)大头部券商中有七家排名上升，多家跻身前10。其中，中金公司从第42名(míng)跃升至第(dì)21名(míng)；中信建投从第13名上升至第3名，中国银河(hé)从第(dì)17名上升至第(dì)8名，国泰君安从第15名上(shàng)升(shēng)至第10名(míng)。从细分指标来看，2024年一季(jì)度，北(běi)交所、全国
股转系统经纪(jì)业务得分靠前的席位大多被大型券
商包揽，包括东方财富、华泰 证(zhèng)券、中信证券、国信证券、广发证券等。

券商在(zài)北交所业(yè)务的布局策略各有侧重。例如，中泰证券聚焦服务(wù)中小企业(yè)，积极(jí)构建服务专精(jīng)特新企业新(xīn)模(mó)式，2023年，北交所保荐单数和承销规模均位居行业(yè)前10位。申万宏源以新三板、北(běi)交所业务(wù)作为服务中小企业的抓手，全年北交所IPO家数排名第一。

开源证券表示，一直以来，公司坚持特色化、差异化发展路径，战略(lüè)布局(jú)北交所、新三板领域，形成了以北交(jiāo)所业务为核心，“投行+投(tóu)资+研究”协同发力的综合金融服务体系，未来公司将全力推(tuī)进“一流北交所(suǒ)特色(sè)券商”和“最佳中小(xiǎo)企(qǐ)业综合金融服务商”建(jiàn)设，全方位增强服务实体经济的能力。

2023年，中国银(yín)河积极参与高质量建设北(běi)交所，首(shǒu)批开通北(běi)交所股票做市权限并(bìng)首(shǒu)批参与开展北交所做市交(jiāo)易，服务创新(xīn)型中小企业高质量发展。