在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？(hán)的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？(shān)的(de)投资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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