直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到born过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèiborn过去式和过去分词是什么，bear的过去式过去分词)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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